Un cadre professionnel et déontologique

Respecter les dispositions réglementaires et la déontologie tant à l’égard de ses clients que de son environnement professionnel

Agir avec loyauté, compétence et diligence au mieux des intérêts de ses clients

Maintenir en permanence ses connaissances et ses compétences au niveau requis par l’évolution des techniques et du contexte économique et réglementaire

S’enquérir de la situation financière de son client, de sa connaissance, son expérience et de ses objectifs, ainsi que de ses préférences éventuelles en matière de durabilité, afin d’avoir une approche patrimoniale globale pour formuler un conseil

Avoir recours à d’autres professionnels quand l’intérêt de son client l’exige

Communiquer de manière appropriée les informations utiles à la prise de décision par ses clients, ainsi que celles concernant les modalités de sa rémunération

Respecter le devoir de confidentialité et protéger les données personnelles de ses clients

Percevoir des fonds de clients uniquement si la loi le permet et à condition de disposer d’une garantie financière suffisante.